1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую или дилерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации правил ведения учета и составления отчетности, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
3. Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, либо выдача управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, предназначенных для квалифицированных инвесторов, лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, либо незаконное признание лица квалифицированным инвестором, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
4. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к совершению маржинальных сделок, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
5. Нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
6. Нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений ее деятельности, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
7. Неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, за исключением случая, предусмотренного частью 8 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
8. Ненаправление либо несвоевременное направление специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда уведомления в Банк России о нарушениях, выявленных в ходе осуществления контроля, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
9. Воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
10. Нарушение негосударственным пенсионным фондом состава активов, в которые размещены пенсионные резервы (инвестированы пенсионные накопления), структуры пенсионных резервов (активов, в которые инвестированы пенсионные накопления) или требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда, несоблюдение норматива страхового резерва, нецелевое использование средств пенсионных резервов (средств пенсионных накоплений) либо просрочка выплат пенсий или выплат правопреемникам (в том числе неправильное исчисление выплат), влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
10.1. Представление негосударственным пенсионным фондом в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации недостоверных сведений в уведомлении о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании, а также подложных заявлений застрахованных лиц о выборе страховщика по обязательному пенсионному страхованию и (или) договоров об обязательном пенсионном страховании, повлекшее неправомерное перечисление негосударственному пенсионному фонду средств пенсионных накоплений, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
- на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
10.2. Повторное в течение года совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 10.1 настоящей статьи, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до одного года;
- на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
11. Нарушение установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации ограничений на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности клиринговой организации, лица, осуществляющего функции центрального контрагента, акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда с иными видами деятельности, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет;
- на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
12. Иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, влечет наложение административного штрафа:
- на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей;
- на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей;
- на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
13. Незаконное использование юридическим лицом в своем наименовании слова "репозитарий", а также производных от него слов и сочетаний с ним, влечет наложение административного штрафа:
- на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Комментарий к ст. 15.29 Кодекса об административных правонарушениях
1. Комментируемая статья содержит 14 частей, устанавливающих административную ответственность за нарушение требований законодательства РФ, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов.
Административные правонарушения, предусмотренные анализируемой статьей, нарушают правовой порядок в области общественных отношений:
- возникающих при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, обращении иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных федеральными законами, при создании и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- связанных с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций или заключения договоров доверительного управления в целях их объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом;
- возникающих при создании негосударственных пенсионных фондов, осуществлении ими деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию, реорганизации и ликвидации указанных фондов.
Указанные общественные отношения урегулированы соответственно Законом о рынке ценных бумаг; Законом об инвестиционных фондах и Законом о негосударственных пенсионных фондах.
2. Часть 1 комментируемой статьи регламентирует административную ответственность за нарушение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ требований к обособленному учету собственных средств (имущества) и средств (имущества) клиентов в целях обеспечения контроля за достаточностью собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов.
Статья 3 Закона о рынке ценных бумаг устанавливает такое требование в отношении брокеров.
В соответствии со ст. 2 Закона о рынке ценных бумаг профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, обозначенные в ст. ст. 3 - 5, 7 и 8 данного Закона: брокерскую деятельность (брокеры), дилерскую деятельность (дилеры), деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
В соответствии со ст. 2 Закона об инвестиционных фондах акционерным инвестиционным фондом является открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные указанным Законом, и фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".
Согласно ст. 10 Закона об инвестиционных фондах паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Понятие "негосударственный пенсионный фонд" и содержание его деятельности определены в ст. 2 Закона о негосударственных пенсионных фондах.
Негосударственный пенсионный фонд - организация, исключительной деятельностью которой является негосударственное пенсионное обеспечение, в том числе досрочное негосударственное пенсионное обеспечение, и обязательное пенсионное страхование. Такая деятельность осуществляется фондом на основании лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Под управляющей компанией в соответствии со ст. 3 указанного Федерального закона понимается акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в соответствии с законодательством РФ и имеющие соответствующую лицензию.
Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда является профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по оказанию услуг по хранению сертификата ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (депозитарную деятельность).
Перечень обязанностей специализированного депозитария содержится в ст. 45 Закона об инвестиционных фондах. Специализированный депозитарий - это лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов.
Содержание понятия "специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда" раскрыто в ст. ст. 3 и 26 Закона о негосударственных пенсионных фондах. В данном качестве может выступать открытое акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью, имеющее лицензию на право осуществления депозитарной деятельности и депозитарной деятельности паевых инвестиционных фондов, инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, образуют нарушения правил ведения обособленного учета.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, а также их должностные лица.
Совершаются указанные административные правонарушения умышленно.
3. Часть 2 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, за нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ правил ведения учета и составления отчетности.
Под брокерской деятельностью в соответствии с п. 1 ст. 3 Закона о рынке ценных бумаг понимается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Дилерской деятельностью в соответствии со ст. 4 указанного Закона признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (ст. 5 Закона о рынке ценных бумаг).
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, образует нарушение установленных требований, за исключением нарушения требования об осуществлении обособленного учета денежных средств и ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов, принадлежащих клиентам. В этих случаях ответственность наступает в соответствии с ч. 1 ст. 15.29 КоАП РФ.
Совершаются административные правонарушения умышленно.
Субъектами административных правонарушений являются юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, а также должностные лица таких юридических лиц.
4. В диспозиции ч. 3 комментируемой статьи содержится три объединенных родовым объектом посягательства состава административного правонарушения. Таким объектом являются права лиц, не отнесенных к числу квалифицированных инвесторов.
Содержание понятия квалифицированных инвесторов раскрыто в ст. 51.2 Закона о рынке ценных бумаг. К ним относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации, кредитные организации, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, Банк России, Внешэкономбанк, Агентство по страхованию вкладов, международные финансовые организации, иные лица, отнесенные федеральным законодательством к квалифицированным инвесторам.
В соответствии со ст. 4.1 Закона об инвестиционных фондах устав акционерного инвестиционного фонда может предусматривать, а в случаях, установленных нормативными правовыми актами регулятора - Банка России, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены для квалифицированных инвесторов.
Статья 14.1 указанного Закона устанавливает аналогичное требование в отношении инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов.
Только для квалифицированных инвесторов предназначены акции (инвестиционные паи) инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов прямых инвестиций, фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, кредитных фондов, хедж-фондов и фондов долгосрочных прямых инвестиций.
Требования, предъявляемые к физическим и юридическим лицам, признаваемым квалифицированными инвесторами, содержатся соответственно в п. п. 3, 4 и 5 ст. 51.2 Закона о рынке ценных бумаг.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 комментируемой статьи, образуют совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок по приобретению ценных бумаг и имущественных прав за счет лица, не являющегося квалифицированным инвестором, либо выдача управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором, или признание квалифицированным инвестором лица, не отвечающего установленным законом требованиям.
Субъектами административных правонарушений являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность либо деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц.
Административные правонарушения, предусмотренные ч. 3 комментируемой статьи, совершаются умышленно.
Наряду с административной ответственностью законодательство предусматривает и иные негативные правовые последствия неправомерного совершения сделок с активами, предназначенными для квалифицированных инвесторов (см. п. 6 ст. 3 Закона об инвестиционных фондах).
5. Часть 4 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение брокером предусмотренных законодательством требований к совершению маржинальных сделок, т.е. сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенных участником рынка ценных бумаг с использованием денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных ему в заем брокером.
Указанием Банка России от 18.04.2014 N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов" установлены единые требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, регулирующие брокерскую деятельность в части совершения сделок с денежными средствами и (или) ценными бумагами, которые находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, и предназначены для совершения указанных сделок в соответствии с договором о брокерском обслуживании. Нарушение этих требований образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность (брокеры), а также должностные лица таких юридических лиц.
Административные правонарушения, предусмотренные ч. 4 комментируемой статьи, совершаются умышленно.
6. Часть 5 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение установленных нормативными правовыми актами РФ и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре указанных активов.
Требования к составу активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов установлены гл. VI Закона об инвестиционных фондах. Предусматривается ряд требований и ограничений к инвестиционным фондам, относящимся к той или иной категории. Для каждой категории фондов установлены специфические требования к составу и структуре активов.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 5 комментируемой статьи, образует приобретение активов, не соответствующих установленным требованиям, превышение допустимой доли того или иного имущества в структуре активов, непринятие мер к устранению допущенных нарушений, касающихся состава и структуры активов.
Совершаются такие административные правонарушения умышленно.
Субъектами административного правонарушения являются юридические лица - акционерные инвестиционные фонды и паевые инвестиционные фонды и должностные лица указанных фондов.
Следует иметь в виду, что рассматриваемое деяние наряду с административной ответственностью влечет и иные негативные правовые последствия. Так, в соответствии с подп. 15 п. 1 ст. 61.2 Закона об инвестиционных фондах совершение сделки, в результате которой были нарушены установленные требования к составу активов, является основанием для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария.
7. Часть 6 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ ограничений ее деятельности. Такие ограничения устанавливаются в целях снижения рисков в деятельности управляющих компаний и защиты прав и интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев паев паевых инвестиционных фондов. Объектом правонарушения являются права указанных лиц.
Перечень ограничений деятельности управляющей компании содержится в ст. 40 Закона об инвестиционных фондах.
Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 6 комментируемой статьи, образует нарушение управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда установленных законом ограничений.
Совершаются такие административные правонарушения умышленно.
Субъектами являются юридические лица - управляющие компании акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов и должностные лица указанных управляющих компаний.
8. Часть 7 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда обязанностей по учету и хранению имущества, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом.
Данная обязанность установлена в целях защиты интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов, владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, клиентов негосударственных пенсионных фондов, а также в целях осуществления контроля за деятельностью указанных фондов.
Перечень обязанностей специального депозитария акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда установлен ст. 45 Закона об инвестиционных фондах, ст. ст. 26 и 36.18 Закона о негосударственных пенсионных фондах.
Неисполнение или ненадлежащее исполнение установленных законом обязанностей образует объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 комментируемой статьи.
Совершается такое административное правонарушение умышленно.
Субъектами являются юридические лица - специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц.
9. Часть 8 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за ненаправление либо несвоевременное направление специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда уведомления в Банк России о нарушениях, выявленных в ходе осуществления контроля.
Специализированный депозитарий должен осуществлять контроль за соблюдением Закона об инвестиционных фондах, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора доверительного управления акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией. В частности, специализированный депозитарий осуществляет контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
В соответствии с п. 1 ст. 26 Закона о негосударственных пенсионных фондах специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда обязан осуществлять ежедневный контроль за соблюдением фондами и управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений, правил их размещения, требований по инвестированию указанных средств, их состава и структуры, которые установлены законодательными и другими нормативными правовыми актами, а также инвестиционными декларациями управляющих компаний.
О нарушениях, выявленных при осуществлении указанного контроля, специализированный депозитарий фонда обязан сообщать в Банк России, в фонд и соответствующую управляющую компанию не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 8 комментируемой статьи, образует ненаправление или несвоевременное направление специализированным депозитарием уведомления в Банк России о нарушениях, выявленных в ходе осуществления контроля.
Субъектами такого административного правонарушения являются юридические лица - специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц.
Совершается данное административное правонарушение умышленно.
10. Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 комментируемой статьи, образует воспрепятствование проведению регулятором в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение его предписаний в области финансовых рынков.
Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления контроля.
Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных указанным выше органом.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 комментируемой статьи, являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также должностные лица указанных юридических лиц.
Совершается такое административное правонарушение умышленно.
Наряду с административной ответственностью рассматриваемые действия могут привести к правовым последствиям в виде аннулирования лицензии в соответствии с Законом о негосударственных пенсионных фондах.
11. Объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 10 комментируемой статьи, образует нарушение негосударственным пенсионным фондом состава, структуры активов, в которые размещены пенсионные резервы, нормативных требований к формированию и использованию страхового резерва негосударственного пенсионного фонда, несоблюдение норматива страхового резерва, нецелевое использование средств пенсионных резервов либо просрочка выплат пенсий или выплат правопреемникам, в том числе неправильное исчисление выплат.
Рассматриваемый деликт посягает на интересы клиентов фондов и их правопреемников.
Понятие пенсионного резерва, состав и порядок формирования пенсионных резервов и пенсионных накоплений урегулированы ст. ст. 3, 18, 20 и 24 Закона о негосударственных пенсионных фондах.
Перечень ограничений при размещении средств пенсионных резервов и инвестировании средств пенсионных накоплений установлен ст. 25.1 указанного Закона.
Правила размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением утверждены Постановлением Правительства РФ от 01.02.2007 N 63.
Субъектами таких административных правонарушений являются юридические лица - негосударственные пенсионные фонды, должностные лица указанных фондов.
Совершаются указанные административные правонарушения умышленно.
Рассматриваемый деликт в соответствии с Законом о негосударственных пенсионных фондах может повлечь аннулирование лицензии.
12. Часть 11 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение ограничений на совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда с иными видам деятельности.
В соответствии со ст. 10 Закона о рынке ценных бумаг не допускается совмещение с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг деятельности по ведению реестра.
Согласно ст. 38 Закона об инвестиционных фондах деятельность по управлению (доверительному управлению) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительному управлению паевым инвестиционным фондом может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными бумагами и (или) с деятельностью в качестве управляющей компании специализируемого общества, осуществляемой в соответствии с законодательством РФ о рынке ценных бумаг.
Нарушение установленных запретов и ограничений образует объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей.
Субъектами указанного административного правонарушения являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии указанных фондов, должностные лица перечисленных организаций.
Совершаются такие административные правонарушения умышленно.
13. Объективную сторону правонарушения, предусмотренного ч. 12 комментируемой статьи, составляет нарушение требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, за исключением случаев, предусмотренных ч. ч. 1 - 11 ст. 15.29, ст. ст. 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 КоАП РФ.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 комментируемой статьи, являются юридические лица - профессиональные участники рынка ценных бумаг, клиринговые организации, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, их должностные лица.
Совершаются указанные правонарушения умышленно.
Санкции ч. ч. 1 - 7, 9 - 11 комментируемой статьи предусматривают применение в отношении должностных лиц административного наказания в виде дисквалификации на различные сроки.
Следует иметь в виду, что согласно п. 1 ст. 10.1 Закона о рынке ценных бумаг членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, руководителем филиала профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителем службы внутреннего контроля, контролером профессионального участника рынка ценных бумаг, должностным лицом, ответственным за организацию системы управления рисками (руководителем отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут являться:
- лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет. При этом под финансовой организацией для целей названного Закона понимаются профессиональный участник рынка ценных бумаг, клиринговая организация, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерный инвестиционный фонд, кредитная организация, страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, организатор торговли;
- лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
- лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Сходные положения содержатся в ст. ст. 8 и 38 Закона об инвестиционных фондах.
В соответствии со ст. 6.2 Закона о негосударственных пенсионных фондах лицо, осуществляющее (в том числе временно) функции единоличного исполнительного органа фонда, главного бухгалтера фонда, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа фонда, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) фонда, должно соответствовать требованиям к деловой репутации.
Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается:
- наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;
- признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;
- осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в некредитной финансовой или кредитной организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;
- осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа фонда, члена коллегиального исполнительного органа фонда, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера фонда в финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;
- неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;
- привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;
- совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;
- дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность или на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;
- расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным п. п. 7 и 7.1 ч. 1 ст. 81 ТК РФ, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;
- осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;
- осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействия), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;
- представление лицом один и более раза в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, недостоверных сведений, касающихся квалификационных требований и требований к деловой репутации;
- применение один и более раза в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности.
14. Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой статьей, рассматривают должностные лица Банка России. В случае если указанные лица передают дело в суд, оно подлежит судебному рассмотрению (ч. 2 ст. 23.1 КоАП РФ). Необходимость такой передачи может быть связана с применением меры административного наказания в виде дисквалификации должностного лица.
15. Протоколы об административных правонарушениях вправе составлять должностные лица указанных органов (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).
16. В связи с принятием Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" расширен перечень субъектов составов административных правонарушений по ч. ч. 1, 9, 11, 12 комментируемой статьи за счет включения в него клиринговых организаций.
Под клиринговой деятельностью понимается оказание клиринговых услуг, т.е. услуг, связанных с определением и исполнением договорных обязательств и направленных на прекращение обязательств различными способами, в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке регулятором в области финансовых рынков.
По ч. ч. 9, 11, 12 комментируемой статьи в перечень субъектов составов административных правонарушений дополнительно включены лица, осуществляющие функции центрального контрагента.
Центральным контрагентом признается юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, т.е. в совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью к прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением.
Центральный контрагент должен соответствовать требованиям Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
