Совершение профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа:
- на должностных лиц в размере от пяти тысяч до десяти тысяч рублей;
- на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Комментарий к ст. 15.18 Кодекса об административных правонарушениях
1. Законом о рынке ценных бумаг определен круг профессиональных участников рынка ценных бумаг и их правовой статус. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами (доверительное управление ценными бумагами), депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Объектом рассматриваемого состава правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие надлежащее функционирование рынка ценных бумаг, последовательность процедур, обеспечивающих переход прав на ценные бумаги и реализацию прав, закрепленных ценными бумагами.
2. Объективная сторона данного правонарушения связана с нарушением эмитентом последовательности внутренних элементов процедуры эмиссии ценных бумаг, определенной законодателем в Законе о рынке ценных бумаг.
Данная процедура включает обязательность государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг. Регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг) возложена Федеральным законом от 23.07.2013 N 251-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков" на Банк России.
Государственная регистрация ценных бумаг основана на присвоении им при выпуске индивидуального государственного регистрационного номера. Только после данной процедуры возможно размещение ценных бумаг.
Размещение осуществляется в течение сроков, установленных в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг. После завершения размещения ценных бумаг эмитент должен не позднее 30 дней представить в регистрирующий орган для регистрации отчет об итогах выпуска ценных бумаг или уведомление об итогах выпуска ценных бумаг.
3. Субъектами правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг.
4. Субъективная сторона данного правонарушения характеризуется исключительно умыслом.
5. Дела об административных правонарушениях рассматривают должностные лица Банка России.
6. Протоколы об административных правонарушениях составляют должностные лица указанных выше органов (ч. 1 ст. 28.3 КоАП РФ).
