1. При подготовке дела к судебному разбирательству судья:
1) вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания;
2) разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, использовать другие примирительные процедуры, разъясняет условия и порядок реализации данного права, существо и преимущества примирительных процедур, а также последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон;
3) оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, специалиста, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств;
4) по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения;
5) рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания;
6) совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.
2. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству совершаются судьей в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом.
3. Суд выносит определение о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства в случае, если при подготовке к судебному разбирательству дела истцом заявлено ходатайство о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства и в арбитражный суд представлено согласие ответчика на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства или суд по своей инициативе предлагает рассмотреть дело в порядке упрощенного производства и при согласии сторон выносит соответствующее определение.
Одновременно с указанным определением сторонам направляются данные, необходимые для идентификации сторон, в целях доступа к материалам дела в электронном виде.
Исковое заявление, заявление по данному делу размещаются в установленном порядке в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня вынесения указанного определения.
Комментарий к ст. 135 Арбитражного процессуального кодекса
1. Перечень действий, предусмотренный комментируемой статьей, не является исчерпывающим. Например, Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", предусмотрено, что при подготовке дела о банкротстве судья должен совершить следующие действия:
- рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве;
- установить обоснованность требований кредиторов в порядке, определенном ст. 71 Закона о банкротстве (п. 2 ст. 50 Закона о банкротстве).
Судья по ходатайству лиц, участвующих в деле о банкротстве, может назначить экспертизу в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, принять меры для примирения сторон (п. 4 ст. 50 Закона о банкротстве).
Кроме того, как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 13 Постановления от 8 апреля 2003 г. N 4 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", при подготовке дела о банкротстве судья должен провести судебное заседание по проверке обоснованности требования заявителя к должнику (ст. 48 Закона о банкротстве).
2. Для эффективности подготовки дела к судебному разбирательству представляется нелишним планирование действий судьи на этой стадии процесса, например, в виде составления графика движения дела, начиная от вынесения определения о подготовке дела к разбирательству и кончая моментом принятия решения. Составление этого графика по поручению судьи может быть осуществлено помощником судьи.
Арбитражным судом могут быть предприняты и иные меры организационного характера. Например, подготовка судьей вопросника, который должен направляться сторонам вместе с определением о подготовке дела к производству. В вопросник можно включать те вопросы, ответы на которые позволят судье рационально использовать время на подготовку дела, планирование судебного разбирательства в целях их завершения в установленные АПК сроки для подготовки дела к разбирательству и его рассмотрения.
Для своевременного получения ответов по вопроснику в последнем уместно указать номер факса, адрес электронной почты суда.
3. Реализация п. 1 ч. 1 комментируемой статьи позволит суду добиться в тех случаях, когда это необходимо, уточнения (например, конкретизации) истцом заявленного требования, прояснения существования у него связанного с первоначальным требования к тому же ответчику и т.д. Вызов ответчика позволяет уже на этом этапе определить существующие у него возражения против иска со ссылкой на конкретные фактические обстоятельства, лежащие в их основании.
Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ в информационном письме от 13 августа 2004 г. N 82 указал, что проведение собеседования со сторонами и иными участниками арбитражного процесса не является обязательным, если получение необходимой информации в предварительном судебном заседании и в судебном заседании без проведения собеседования не повлечет отложения судебного разбирательства. При этом Президиум считает возможным проведение предварительного судебного заседания сразу после проведения собеседования со сторонами в том случае, когда стороны извещены о времени и месте проведения этого предварительного судебного заседания. Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ также полагает, что процессуальное оформление результатов собеседования при подготовке АПК не предусмотрено.
В абз. 3 п. 16 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 2006 г. N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству" разъяснено, что под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения. Раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимых доказательств.
Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ указал и на то, что доказательства должны быть раскрыты лицами, участвующими в деле, в срок, установленный судьей по согласованию с ними. Кроме того, Пленумом Высшего Арбитражного Суда РФ разъяснено и то, что непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. При наличии таких обстоятельств суд вправе в соответствии с ч. 2 ст. 111 АПК отнести все или часть судебных расходов независимо от результатов рассмотрения дела на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, о чем целесообразно предупредить стороны во время подготовки дела к судебному разбирательству (нелишним представляется фиксация этого предупреждения в протоколе применительно к п. 6 ч. 2 ст. 155 АПК).
При этом в абз. 1 п. 16 указанного выше Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ отмечено, что средства доказывания определяются судьей с учетом обстоятельств, имеющих существенное значение для дела, характера заявленных требований и возражений.
4. Раскрытие доказательств, подтверждающих доводы иска и возражений (ч. 3 ст. 65 АПК), необходимо как суду, чтобы уяснить доказательственную базу дела, так и сторонам, чтобы оценить прочность своей позиции. АПК устанавливает и последствия того, если какая-либо из сторон не раскроет в установленные сроки доказательства, на которых она строит свою правовую позицию. В ч. 4 ст. 65 АПК установлено, что лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица были ознакомлены заблаговременно. Кроме того, при необходимости суд предлагает сторонам в определенный им срок представить дополнительные доказательства. При этом речь идет о сроке в рамках установленного процессуального срока для подготовки дела к судебному разбирательству.
Лицам, участвующим в деле, следует учитывать, что если нераскрытие без уважительных причин доказательств приведет к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса и воспрепятствованию принятия законного и обоснованного решения, то арбитражный суд может применять к ним меры ответственности, указанные в ч. 2 ст. 111 АПК.
5. Особенностью АПК является его примирительная направленность. С учетом этого на арбитражный суд возлагается обязанность принять меры к примирению сторон, а также для заключения мирового соглашения. Разумеется, принятие решения о мировом урегулировании, выбор формы мирового урегулирования в силу принципа диспозитивности - прерогатива сторон. Хотя арбитражный суд со своей стороны может и должен способствовать мировому разрешению дела (см. комментарий к гл. 15 АПК).
6. Для оптимизации рассмотрения дела по существу арбитражный суд обязан оказать содействие сторонам в получении необходимых им доказательств. Для этого сторонам необходимо заявить соответствующее ходатайство. Арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК, и сам вправе истребовать доказательства. Например, в ч. 5 ст. 66 АПК определено, что в случае непредставления госорганами, муниципальными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от них по своей инициативе.
7. В плане обеспечения необходимой доказательственной базы дела арбитражный суд на стадии его подготовки разрешает вопросы о назначении экспертизы (как определено в ч. 1 ст. 82 действующего АПК, не только по ходатайству лиц, участвующих в деле, но и по собственной инициативе), о вызове свидетелей (в том числе и по своей инициативе, как это указано в ч. 2 ст. 88 АПК), экспертов (ст. 55 АПК), переводчика (ст. 57 АПК), о необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств (ст. 78 АПК). При этом, как разъяснено в абз. 2 п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 2006 г. N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству", разрешая вопросы, касающиеся назначения экспертизы, судья предлагает лицам, участвующим в деле, сообщить, какой организации или лицу следовало бы поручить ее проведение (ч. 2 ст. 82 АПК), представить вопросы, которые должны быть разъяснены при ее проведении (ч. 2 ст. 82 АПК). При этом необходимо учитывать, что в силу ст. 82 АПК перед экспертом могут быть поставлены только те вопросы, разрешение которых требует специальных познаний. Недопустима постановка перед экспертом вопросов правового характера, разрешение которых относится к компетенции самого арбитражного суда. Это правило не распространяется на случаи привлечения судом экспертов в соответствии со ст. 14 АПК. Арбитражный суд для представления доказательств вправе принять и иные меры (например, предусмотренные в ст. 200 АПК).
8. По ходатайству сторон арбитражный суд разрешает ряд вопросов. Во-первых, об обеспечении иска, т.е. принятии срочных временных мер, перечисленных в ст. 91 АПК, если их непринятие может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта (ч. 2 ст. 90 АПК). Во-вторых, о предоставлении встречного обеспечения, т.е. обеспечения истцом возможных убытков ответчика путем внесения на депозитный счет суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму (ч. 1 ст. 94 АПК). Встречное обеспечение (взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы) может быть предоставлено и ответчиком путем зачисления на депозитный счет суда денежных средств в размере требований истца (ч. 2 ст. 94 АПК).
В-третьих, как и прежде, арбитражный суд, в том числе и на этом этапе судопроизводства, вправе решать вопросы об обеспечении доказательств, а также о направлении судебного поручения. Обеспечение доказательств - это мера, предпринимаемая судом по ходатайству заинтересованной стороны, когда есть основания опасаться, что представление в суд необходимых доказательств по делу станет невозможным либо затруднительным. Особенностью нынешнего регулирования является то, что обеспечение доказательств теперь возможно и до предъявления иска (ч. 4 ст. 72 АПК). Судебные поручения - это поручение одного арбитражного суда другому произвести определенные процессуальные действия (ст. 73 АПК), например допрос свидетелей, когда их прибытие по месту нахождения запрашивающего суда по каким-то причинам не представляется возможным.
9. На этапе подготовки дела к судебному разбирательству суд рассматривает и вопрос о целесообразности вступления в дело других лиц, например третьих лиц как с самостоятельными требованиями (которых необходимо известить о возникшем деле), так и без таковых; о замене ненадлежащего ответчика (ст. 47 АПК); вопрос о соединении и разъединении нескольких требований может быть решен на стадии подготовки дела к разбирательству, хотя это возможно и в любое время до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции (ст. 130 АПК).
10. Действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству имеют свою специфику по различным категориям дел. Поэтому в п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 апреля 2003 г. N 4 указано, что при подготовке дела о банкротстве судья должен совершить следующие действия: провести судебное заседание по проверке обоснованности требований заявителя к должнику, рассмотреть заявления, жалобы и ходатайства лиц, участвующих в деле о банкротстве, установить обоснованность требований кредиторов. Кроме того, судья по ходатайству лиц, участвующих в деле, может назначить проведение экспертизы в целях выявления признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, может принять меры для примирения сторон.
11. После вынесения предусмотренного ч. 1 ст. 137 АПК определения о назначении дела к судебному разбирательству может возникнуть необходимость совершения прямо указанных в ч. 1 ст. 135 АПК, а также иных необходимых действий. Это может являться следствием ошибок суда при проведении подготовки дела к судебному разбирательству (например, в плане определения предмета доказывания), небрежности сторон и т.п. В этом случае рассмотрение дела может неоправданно затянуться, ибо возникнет необходимость в отложении судебного разбирательства (ст. 158 АПК) для полной подготовки дела к рассмотрению и вынесению по нему обоснованного и законного решения.
12. Целый ряд процессуальных действий, предпринимаемых арбитражным судом при подготовке дела к судебному разбирательству, может быть обжалован в случаях, предусмотренных ч. 1 ст. 188 АПК. При этом в абз. 2 п. 20 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 2006 г. N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству" указано, что обжалование таких определений не должно препятствовать подготовке к рассмотрению дела по существу. С этой целью судья направляет в суд вышестоящей инстанции, рассматривающий жалобу на определение, заверенные арбитражным судом копии имеющихся в деле документов, необходимых для рассмотрения жалобы на это определение. Вышестоящий арбитражный суд, рассматривающий жалобу, в свою очередь, вправе истребовать из арбитражного суда и определение которого обжалуется, и другие материалы, необходимые для рассмотрения жалобы.
